發(fā)布時間：2022-04-24 18:04:36 熱度：

在ODI備案出來之前，我國企業(yè)境外上市是需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法的，以前我國尚不能全面推行原則監(jiān)管模式，但這并不影響我們積極吸收這一監(jiān)管模式所體現的先進監(jiān)管理念和監(jiān)管經驗，適度調整監(jiān)管思路的方法。下面就來看看以前的境外上市所需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法有哪些。

1.應當更多地將原則引人入監(jiān)管規(guī)定體系。結合英國的實踐來看，在公司治理結構、管理利益沖突、內部控制體系建設、資本充足率標準、金融業(yè)從業(yè)人員培訓、高級管理人員任職資格、定期財務報告和招股說明書披露以及保障消費者權益等方面，可以適當以高層次的原則替代具體的規(guī)則。

2.盡可能多地將監(jiān)管對象遵守原則的情況納入風險監(jiān)管評價指標體系，使之成為監(jiān)管機構對監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管，采取差異化監(jiān)管措施的簡介依據。通過這種“軟約束”，原則同樣能夠在知道金融機構合規(guī)經營方面發(fā)揮積極的作用。

3.加強法規(guī)清理，合理壓縮監(jiān)管規(guī)范體系的規(guī)模，提高其透明度。目前，金融服務局制定的監(jiān)管規(guī)范手冊約有8500頁，覆蓋了所有監(jiān)管對象的市場準入、持續(xù)經營和市場退出監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)，體系完整，層次清楚。而且金融服務局需要公布完整的監(jiān)管規(guī)范手冊以及歷次修訂的內容，而且還設計了14個分行業(yè)手冊，并創(chuàng)建了與有關行業(yè)指南之間的銜接。這樣，監(jiān)管對象就可以及時了解和掌握所適用的全部監(jiān)管規(guī)范。

4.完善監(jiān)管規(guī)范，特別是低位階其他行政規(guī)范性文件的制定程序，確保監(jiān)管對象、行業(yè)組織和消費者等有利害關系各方都能夠參與立法，充分表達一件或者建議，從而提升監(jiān)管規(guī)范的可接受性。

5.優(yōu)化監(jiān)管架構，完善監(jiān)管流程，根據屬地監(jiān)管與轄區(qū)監(jiān)管相結合的原則，明確職責權限，適當下方監(jiān)管權和處罰權，使監(jiān)管人員能夠隨時“零距離”關注監(jiān)管對象的風險狀況，增強風險監(jiān)管的時效性和靈活性；確保市場準入、非現場監(jiān)管與現場檢查三個監(jiān)管環(huán)節(jié)的相互銜接，做到根據非現場檢查結果確定現場檢查方案，根據現場檢查和非現場檢查結果確定市場準入政策，形成以非現場檢查為主的監(jiān)管方式。

6.加強監(jiān)管人員的職業(yè)化建設，逐步形成高素質的監(jiān)管人員隊伍。監(jiān)管人員的綜合素質、知識經驗、行為傾向、激勵約束等對監(jiān)管效果有著重要影響。應當加大經費投入，開展廣泛而深入的培訓，拓展監(jiān)管人的視野和知識面，提升其專業(yè)素質、判斷能力和溝通技巧，并使服務與合作的理念貫穿到監(jiān)管程序的各個環(huán)節(jié)。

以上就是境外上市需吸收原則監(jiān)管模式的思路和方法，從這些方法在加以其他的規(guī)定，我國企業(yè)境外上市終于迎來了ODI備案這個政策，使我國企業(yè)境外上市更加的便捷和有效率多了。