發(fā)布時(shí)間：2022-05-17 18:00:02 熱度：

ODI備案也就是我們常說的境外投資備案，需要到發(fā)改委、商務(wù)部以及到銀行或外管局辦理手續(xù)。而且ODI備案在辦理的過程中還分備案和核準(zhǔn)這兩種審批程序類型，下面就來看看在發(fā)改委辦理ODI備案的條件以及與核準(zhǔn)程序有哪些不同？

ODI發(fā)改委備案的條件：

實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目就可以采取直接備案的程序。

1、所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

2、所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

ODI發(fā)改委備案程序與核準(zhǔn)程序有哪些不同？

一、ODI備案程序：

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)向備案部門提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件即可辦理。

二、ODI核準(zhǔn)程序：

實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是國(guó)企的話，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)部門提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

1、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：?

（1）投資主體情況；

（2）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（3）項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；

（4） 投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

2、投資主體穿透；

3、中方投資額資金來源真實(shí)合規(guī)的證明文件?；

4、自有資金的銀行存款證明等；非貨幣出資的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或可證明權(quán)益價(jià)值的文件；銀行融資的含融資?金額的意向書；發(fā)行股票/債券融資的相應(yīng)支持文件或說明；

5、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

ODI發(fā)改委備案的條件與核準(zhǔn)程序有哪些不同？看完這篇文章相信大家已經(jīng)有所了解，辦理ODI備案雖然手續(xù)比以前簡(jiǎn)化很多，但是辦理要求還是有的，而且商務(wù)部和發(fā)改委以及銀行部門需要的材料也比較多，例如要有盡職調(diào)查報(bào)告、前期工作落實(shí)情況說明（包括可研報(bào)告、投資資金來源及說明、投資環(huán)境分析、盡職調(diào)查等內(nèi)容）、投資項(xiàng)目說明、備案表等境外投資申報(bào)文件等。所以一定要準(zhǔn)備充足之后再辦理。